6. Проект рекомендации

Как указывалось ранее, не сможем представить РК четких рекомен­даций до тех пор, пока не будет завершено расследование махинаций с экспор­том металлов. Тем не менее, мы уже приступили к оценке возможной стратегии ответных действий РК исходя из имеющейся информации. В следующих разде­лах приведен предварительный обзор рассматриваемых на настоящий момент вариантов действий РК. Во многих случаях выбор одного из вариантов не ис­ключает возможности одновременной реализации других вариантов.

6.1. Иск против ТУГ/КМРК

Одним из возможных вариантов действий РК является возбуждение громкого дела против ТУГ и КМРК в пользующейся вниманием СМИ и обще­ственности судебной инстанции с предъявлением иска на крупную сумму убыт­ков в связи с обвинениями в хищении, мошенничестве и сговоре. Имея в виду, что группа ТУГ базируется в Лондоне (Англия), одной из возможностей следует считать возбуждение иска в Верховном суде в Лондоне. С большой вероятно­стью международные инвестиционные круги благосклонно воспримут решение РК представить дело на рассмотрение нейтральным и пользующимся авторите­том судебным органом. Кроме того, поскольку судебные разбирательства в Англии проводятся в открытом слушании, факт возбуждения подобного дела несомненно получит широкое освещение в прессе. С учетом выявленных фак­тов по данном иску, провести в СМИ кампанию, выставляющую ТУГ и КМРК и неприглядном виде, будет относительно несложно. Помимо того,

КОНФИДЕНЦИАЛЬНО

можно попытаться добиться принятия судебного запрета (например, путем наложения аре­ста на имущество ТУГ и КМРК) до вынесения окончательного решения.

Вторым вариантом может стать возбуждение подобного иска на Британ­ских Виргинских островах. Тем не менее, мы испытываем определенные сомне­ния в отношении качества и беспристрастности судопроизводства на Британ­ских Виргинских островах и хотим отметить, что судебное разбирательство на них привлечет меньше внимания, чем суд в Великобритании. Кроме того, не вполне очевидно, произведет ли выбор РК в качестве места судопроизводства Британских Виргинских островов требуемое благоприятное впечатление на перспективных инвесторов.

Третьим вариантом следует считать возбуждение иска в Казахстане. Собственно говоря, подобный иск против ТУГ уже возбужден зам. генерально­го прокурора. РК может рассмотреть возможность возбуждения аналогичного дела против КМРК. Тем не менее, следует еще раз отметить, что суды Казахстана не пользуются авторитетом, сравнимым с авторитетом судебных ор­ганов Англии, что, соответственно, ослабит отклик на судебный процесс среди общественности. При этом надо помнить, что даже в случае возбуждения дела в Великобритании правительство РК может предусмотреть одновременное пред­ставление иска о наложении запрета в судебном порядке в Казахстане (напри­мер, путем ареста счетов или активов) на период до вынесения решения судеб­ными органами Англии.

6.1.1. Достоинства иска против ТУГ/КМРК

Возбуждение громкого дела против ТУГ и КМРК поможет РК убедить перспективных инвесторов в том, что она твердо намерена разрешать инвести­ционные споры (даже при наличии тяжких нарушений и махинаций) в нейтральных судебных органах и в полном соответствии с установленным поряд­ком. Кроме того, этот вариант обеспечивает широкую огласку обвинений, предъявленных ТУГ и КМРК. Помимо указанного, в этом случае решение о на­ложении запрета в судебном порядке, принятое в

КОНФИДЕНЦИАЛЬНО

Казахстане, можно будет обосновать как увязанное с правомочным судебным разбирательством в судеб­ной инстанции за рубежом.

6.1.2. Недостатки исков против ТУГ/КМРК

Основным недостатком рассмотренной стратегии является высокая стоимость и сложность ее реализации. Кроме того, в случае принятия иска к рассмотрению, вероятность скорого разрешения ситуации с ТУГ/КМРК следует признать крайне низкой. В случае выбора этого варианта РК следует подгото­виться к сложному и длительному судебному процессу, до вынесения решения по которому может пройти несколько лет.

6.2. Арбитражный иск против "Айведон", "Уайтсвон" и "Джапан Хром"

Еще одним возможным вариантом является возбуждение иска против фирм "Айведон", "Уайтсвон" и "Джапан Хром" в арбитражном порядке. В част­ности, РК может возбудить ряд исков с ходатайством о признании недействи­тельными договоров о покупке акций, по которым фирмы "Айведон", "Уайт­свон" и "Джапан Хром" приобрели контрольные пакеты акций объединений ССГПО, "Алюминий Казахстана" и "Казхром".

6.2.1. Достоинства арбитражного иска против фирм "Айведон", "Уайтсвон" и "Джапан Хром"

В случае успеха иск позволит РК восстановить права владения объеди­нениями "Алюминий Казахстана", ССГПО и "Казхром".

КОНФИДЕНЦИАЛЬНО

6.2.2. Недостатки арбитражного иска против фирм "Айведон", "Уайтсвон" и "Джапан Хром"

Предлагаемый вариант характеризуется рядом недостатков. Во-первых, он потребует возбуждения нескольких исков, поскольку для каждого договора купли-продажи предусмотрены отдельные положения о порядке разрешения споров. Во-вторых, РК вероятно придется понести значительные расходы в ходе судебного разбирательства без гарантий положительного решения. В-третьих, поскольку многие договора купли-продажи предусматривают проведение ар­битража в Казахстане, существует опасность того, что ТУГ и КМРК смогут до­биться отвода неблагоприятных для них арбитражных решений, ссылаясь на то, что арбитраж не является беспристрастным. В принципе ТУГ и КМРК могут заявить, что принятые решения в пользу РК являются "скрытой экспроприаци­ей" и возбудить ряд исков с ходатайством о защите от незаконной экспроприа­ции. Независимо от обоснованности их претензий, РК будет вынужден принять участие в еще большем числе судебных разбирательств в порядке обоснования принятых арбитражных решений.

6.3. Судебный иск против фирм "Айведон","Уайтсвон" и "Джапан Хром" на Британских Виргинских островах

В качестве одного варианта можно рассмотреть возбуждение судеб­ного иска против "Айведон". "Уайтсвон". и "Джапан Хром" на Британских Вир­гинских островах. По всей вероятности, иск можно будет предъявить на тех же основаниях, что и иски против ТУГ и КМРК. т. е. неправомочные действия, свя­занные с хищением, махинациями и сговором.

6.3.1 Достоинства

Достоинством подобного иска следует считать то обстоятельство, что он позволит РК ходатайствовать о выплате денежной компенсации структурами, созданными ТУГ и КМРК с целью осуществления ценовых и кредитных махи­наций на территории РК.

6.3.2. Недостатки

Основным недостатком этого варианта следует считать то, что даже в случае вынесения положительного решения по иску РК, как ТУГ, так и КМРК

КОНФИДЕНЦИАЛЬНО

смогут оградить себя от последствий его реализации путем сокрытия при необ­ходимости активов фирм "Айведон", "Уайтсвон" и "Джапан Хром". Во-вторых, подобный иск окажет меньшее влияние на общественное мнение, чем судебное разбирательство в Великобритании, и с меньшей вероятностью окажет необхо­димое стимулирующее воздействие на рост доверия со стороны инвесторов.

6.4. Арбитражный иск против ТУГ и КМРК

В прошлом ТУГ предлагала представить разногласия с КМРК на рас­смотрение арбитражем Международной торговой палаты ("МТП"). РК может сделать аналогичное предложение ТУГ и КМРК в отношении разрешения раз­ногласий сторон в арбитражном порядке в нейтральном арбитражном органе. В этом случае мы рекомендуем обратиться в арбитраж МТП в Париже.

6.4.1. Достоинства арбитражного урегулирования

Исчерпывающее арбитражное рассмотрение дела может привести к вы­несению обязательных для всех сторон решений, направленных на урегулиро­вание разногласий. Подобно судебным слушаниям в Верховном суде в Лондоне, стремление РК урегулировать столь значимое дело в арбитраже МТП в Париже должно произвести благоприятное впечатление на международные инвестици­онные круги, поскольку их представители знакомы с предлагаемым способом урегулирования разногласий и убеждены в беспристрастности арбитража.

6.4.2. Недостатки арбитражного урегулирования

Тем не менее, в данном конкретном случае арбитражное урегулирование имеет и свои недостатки. Во-первых, слушания идут в закрытом заседании. Хо­тя во многих случаях это можно считать одним из достоинств арбитражного урегулирования, в данном случае закрытость слушаний может пойти в разрез с интересами РК. Как указывалось ранее, мы считаем, что РК следует стремиться к созданию максимально широкого освещения СМИ неприглядных действий ТУГ и КМРК. В этом отношении арбитражное урегулирование представляет гораздо меньше возможностей, чем другие рассмотренные выше варианты.

КОНФИДЕНЦИАЛЬНО

Во-вторых, РК необходимо убедиться в том, что арбитражное дело воз­буждено против соответствующей организации. Существует опасность того, что ТУГ и КМРК будут представлены на слушаниях подставными организациями, что позволит им защитить себя от возможных последствий реализации арбит­ражного решения. В-третьих, арбитражное разбирательство будет сложным и дорогостоящим процессом, не гарантирующим необходимого результата. В-четвертых, судьба Казахстанских предприятий на период до вынесения арбит­ражного решения остается по-прежнему непонятной.

6.5. Экспроприация

В принципе, РК несомненно могла бы пойти на экспроприацию предпри­ятий "Алюминий Казахстана", ССГПО, "Казхром" и "ЕЭК Энерджи". Тем не менее, мы глубоко убеждены в том, что подобное развитие событий следует рассматривать только в качестве последнего запасного варианта. Перечислен­ные ранее варианты способствуют укреплению доверия к РК и свидетельствуют о приверженности Казахстана принципам борьбы с коррупцией и мошенничест­вом способами, которые представители инвестиционных кругов считают закон­ными и приемлемыми. Экспроприация же, напротив, с большой вероятностью будет воспринята как возврат к прошлому, что окажет неблагоприятное влияние на уровень доверия со стороны возможных источников зарубежных инвести­ций.

6.5.1. Достоинства экспроприации

Многие "достоинства" экспроприации кажутся таковыми только на пер­вый взгляд. В самой краткосрочной перспективе, экспроприация могла бы дать РК возможность восстановить безраздельный контроль за тремя стратегически­ми отраслями. Кроме того, РК могла бы получить 100% доходов указанных от­раслей. И наконец, при наличии заинтересованного покупателя (что неочевид­но) Республика могла бы повторно приватизировать указанные отрасли частич­но или полностью. Для повышения вероятности благоприятного исхода экспро­приации потребовалось бы провести сложную кампанию в СМИ. характери­зующую принятые меры как проявление решимости РК бороться с коррупцией и мошенничеством.

КОНФИДЕНЦИАЛЬНО

6.5.2. Недостатки экспроприации

Вариант экспроприации отличается множеством недостатков, особенно очевидных с учетом стремления Республики привлечь зарубежные инвестиции. Во-первых, существует высокий риск того, что ТУГ и/или КМРК возбудят дело против РК, требуя компенсации в связи с незаконной экспроприацией. Подоб­ный иск может быть возбужден практически в любом судебном органе мира, считающем, что он обладает необходимыми полномочиями. Например, иск мо­жет быть возбужден в судах США, Великобритании или Британских Виргин­ских островов, или в любой другой стране, в которой продукция из Казахстана выходит на открытый рынок. Кроме того, ТУГ или КМРК могут вынести дело о незаконной экспроприации на рассмотрение Международного центра по урегу­лированию инвестиционных споров ("ICSID").

В этом случае РК может оказаться ответчиком сразу в ряде судебных ор­ганов различных стран мира. В ожидании гипотетического судебного решения ТУГ или КМРК могут добиться вынесения постановлений об аресте активов РК (например, товаров или банковских счетов) за пределами Казахстана. Арест может быть наложен не только на металлы, но и на другие виды имущества РК.

Во-вторых, как указывалось ранее, экспроприация со стороны РК с большой вероятностью значительно ослабит доверие инвесторов к Казахстану. Это, в свою очередь, может отрицательно сказаться на способности РК вести переговоры с перспективными инвесторами, интересующимися другими страте­гическими отраслями промышленности, в частности, нефтегазовой промыш­ленностью. Прочие предлагаемые варианты позволяют избежать именно этой опасности.

Следует отметить, что ТУГ, в принципе, может заявить, что решение Верховного суда от 27 января 1999 года по существу является негласной экс­проприацией и попытаться возбудить дело на этом основании. Помня об этом. РК может счесть целесообразным нанести упреждающий удар, а именно возбу­дить против ТУГ иск по одному из рассмотренных ранее вариантов. В некото­ром смысле, возбуждение иска может предотвратить негативные

КОНФИДЕНЦИАЛЬНО

последствия возможных исков ТУГ по поводу экспроприации, если они будут представлены позже.

6.6. Урегулирование по договоренности сторон

Естественно, любой из вышеуказанных вариантов может сопровождаться попытками достижения согласованного урегулирования по договоренности сто­рон, если РК сочтет это целесообразным. В случае проведения переговоров по этому поводу РК важно обеспечить себе возможность участвовать в них с пози­ции силы. Мы считаем, что перечисленные выше варианты действий или угроза их осуществления несомненно усилят позиции РК на переговорах.

7. Последующие действия

Для завершения расследования нам необходимо незамедлительно решить следующие вопросы.

i.. Эксперты по отраслям. Нам необходимо выявить специалиста или

специалистов, знакомых с алюминиевой, железо-сталеплавильной и феррохромовой промышленностью Казахстана, для консульта­ций и оценки целесообразности предлагаемых нами решений.

ii. Специалист по законодательству Казахстана. Нам необходимо об­судить ряд вопросов с квалифицированным специалистом по за­конодательству Казахстана, включая вопрос о статусе решений Верховного суда Республики и возможности аннулирования дого­воров купли-продажи, за счет которых контрольные пакеты акций Казахстанских предприятий перешли в руки фирм "Айведон", "Уайтсвон" и "Джапан Хром".

iii. Встречи со специалистами Госкомимущества. Для завершения расследования и уточнения фактов мы предполагаем, что нам по­требуются дополнительные встречи со специалистами Госкоми­мущества.